注冊證券期貨服務公司

CEPA具體安排

• 允許香港、澳門服務提供者在內(nèi)地設立合資期貨經(jīng)紀公司
• 允許符合外資參股證券公司境外股東資質(zhì)條件的香港證券公司于內(nèi)地具備設立子公司條件的證券公司，在廣東省設立合資證券投資咨詢公司

對服務提供者的要求

• 持有香港證監(jiān)會牌照，并符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件
• 從事期貨經(jīng)紀業(yè)務5年以上并合法存續(xù)
• 近五年未受到過金融、證券監(jiān)管機構(gòu)、財政機、司法機構(gòu)的處罰
• 注冊資本實繳部分及股東權(quán)益折合人民幣不低于5000萬元
• 最近2年連續(xù)盈利

所需文件

• 設立期貨經(jīng)紀公司
  • 申請書
  • 股東會議決議書
  • 申請人基本情況表
  • 申請人及股東股權(quán)背景基本情況說明
  • 最近2個會計年度的審計報告
  • 公司注冊證明書
  • 香港證監(jiān)會說明函
  • 法律意見書
  • 股東會議關于擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決議
  • 申請人參股期貨經(jīng)紀公司擬變更情況一覽表
  • 服務提供者證明書
• 設立合資證券投資咨詢公司
  • 申請表
  • 合同、章程
  • 股權(quán)結(jié)構(gòu)說明
  • 股東的營業(yè)執(zhí)照或注冊證書、證券、金融業(yè)務資格證明
  • 董事會成員任職條件說明及相關證明文件
  • 申請的前3年境內(nèi)外股東經(jīng)審計的財務報表
  • 公司持續(xù)發(fā)展支持說明
  • 股東承諾文件
  • 香港證監(jiān)會說明函
  • 法律意見書
  • 企業(yè)名稱預核準通知書
  • 中國證監(jiān)會要求的其他文件

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